TÀI KHOẢN CHỨNG KHOÁN

Cơ sở pháp lý:

– Luật chứng khoán 2019

– Thông tư 123/2015/TT-BTC hướng dẫn hoạt động đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán việt nam

– Thông tư 120/2020/TT-BTC quy định giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch và chứng chỉ quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán

– Nghị định 155/2020/ND-CP quy định chi tiết thi hành một số điều của luật chứng khoán

– Thông tư 97/2020/TT-BTC hướng dẫn hoạt động của văn phòng đại diện, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại việt nam

Cách tạo tài khoản tại một công ty chứng khoán để mua và bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam, bao gồm:

I. THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (HÀ NỘI / SÀI GÒN / KẾ HOẠCH SÁT NHẬP)

Nhà đầu tư phải mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán là thành viên giao dịch để thực hiện giao dịch chứng khoán theo quy định tại Thông tư 120/2020/TT-BTC; chịu trách nhiệm cung cấp đầy đủ, chính xác các thông tin nhận biết khách hàng khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán và tuân thủ các quy định tại điểm a, b khoản 1 Điều 6 Thông tư 120/2020/TT-BTC.

II. NGƯỜI NƯỚC NGOÀI CÓ THỂ LẬP TÀI KHOẢN

– Trường hợp trực tiếp đầu tư theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 138 Nghị định 155/2020/ NĐ-CP, nhà đầu tư nước ngoài phải đăng ký mã số giao dịch chứng khoán với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trước khi thực hiện các hoạt động đầu tư.

– Trường hợp gián tiếp đầu tư theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 138 Nghị định 155/2020/ NĐ-CP, nhà đầu tư nước ngoài không phải đăng ký mã số giao dịch chứng khoán; công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam nhận ủy thác vốn của nhà đầu tư nước ngoài phải đăng ký mã số giao dịch chứng khoán theo nguyên tắc quy định tại điểm d, đ khoản 2 Điều 145 Nghị định 155/2020/ NĐ-CP.

1. Đăng ký mã số giao dịch chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD)

Nếu nhà đầu tư chưa có mã số giao dịch chứng khoán thì phải hoàn tất thủ tục để xin cấp mã số giao dịch tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD).

Hồ sơ gồm có:

1.1. Giấy đăng ký mã số giao dịch chứng khoán theo Mẫu số 41 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP;

1.2. Văn bản ủy quyền cho thành viên lưu ký thực hiện việc đăng ký mã số giao dịch chứng khoán, trừ trường hợp tổ chức đăng ký mã số giao dịch chứng khoán là thành viên lưu ký;

1.3. Danh mục tài liệu nhận diện nhà đầu tư theo Mẫu số 42 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

2. Nhà đầu tư nước ngoài không được xem xét cấp mã số giao dịch chứng khoán trong các trường hợp sau:

2.1. Đang bị điều tra hoặc đã từng bị cơ quan quản lý có thẩm quyền trong nước hoặc nước ngoài xử phạt về các hành vi bị cấm theo quy định của pháp luật chứng khoán, hành vi rửa tiền hoặc có các hành vi vi phạm và bị xử phạt hành chính, hình sự trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, quản lý ngoại hối, thuế mà chưa được xóa án tích hoặc chưa hết thời hiệu thi hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính;

2.2. Đã bị hủy bỏ mã số giao dịch chứng khoán theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 147 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

III. NGƯỜI NƯỚC NGOÀI CÓ THỂ LẬP TÀI KHOẢN QUA INTERNET KHÔNG? / MẶC DÙ KHÔNG SỐNG Ở VIỆT NAM

Người nước ngoài không thể lập tài khoản chứng khoán qua Internet

Tài khoản chứng khoán của khách hàng với Công ty chứng khoán phải được thiết lập dưới dạng Hợp đồng bằng văn bản theo khoản 1 Điều 16 Thông tư 97/2020/TT-BTC. Hiện nay theo quy định của pháp luật thì hình thức mở tài khoản trực tuyến (online) là không hợp lệ. Vì trog hợp đồng mở tài khoản cần phải có chữ ký của người mở tài khoản, lập tài khoản qua internet thì không thể ký được. Ngoài ra, chữ ký của người lập tài khoản trên hợp đồng là rất quan trọng, nó liên quan đến việc rút tiền từ tài khoản chứng khoán sau này.

Nhưng người nước ngoài có thể chọn mở tài khoản chứng khoán từ xa

Nhà đầu tư cần chọn một Công ty chứng khoán mà mình cần mở tài khoản, Công ty chứng khoán sẽ gửi cho nhà đầu tư file mền bộ Hợp đồng mở tài khoản. Sau đó, nhà đầu tư in ra, ký và chuyển phát lại kèm bản sao giấy tờ chứng thực cá nhân (còn trong thời hạn 06 tháng), Công ty chứng khoán sẽ kích hoạt tài khoản chứng khoán cho nhà đầu tư sau khi nhận đủ Hợp đồng.

Thông tin về Chúng Tôi, Hankuk Law Firm

■ Hankuk Law Firm

Mục tiêu của các dịch vụ pháp lý do HANKUK LAW FIRM cung cấp là hỗ trợ các doanh nghiệp, nhà đầu tư và mọi người. Tổ chức của chúng tôi tuyển dụng các luật sư, đối tác và chuyên gia lành nghề người Hàn Quốc cung cấp các dịch vụ pháp lý cho doanh nghiệp liên quan đến các tập đoàn và tố tụng.

Để hỗ trợ quá trình khởi nghiệp, các luật sư và nhân viên của chúng tôi cung cấp nhiều dịch vụ, bao gồm tư vấn luật kinh doanh, tư vấn luật thuế và nhập cư, dịch vụ bất động sản, tư vấn kinh doanh, tiếp thị và truyền thông, nguồn nhân lực, phân phối sản phẩm, các lựa chọn nhượng quyền thương mại, v.v. Chúng tôi cung cấp tư vấn chuyên môn về mọi khía cạnh trong nhu cầu kinh doanh của bạn.

Để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của khách hàng và đạt được kết quả tốt nhất, chúng tôi cung cấp tư vấn pháp lý và tham gia vào các vụ kiện dân sự liên quan đến kinh doanh, lao động, hôn nhân, gia đình và thừa kế.

■ Liên hệ Hankuk Law Firm

Để được tư vấn pháp lý đáng tin cậy và hiệu quả, vui lòng liên hệ với HANKUK LAW FIRM ngay bây giờ. Chúng tôi cam kết cung cấp cho bạn những câu trả lời tốt nhất có thể và đội ngũ luật sư dày dạn kinh nghiệm của chúng tôi có kiến ​​thức sâu rộng trong nhiều lĩnh vực pháp lý. Chúng tôi luôn ở đây để cung cấp sự hỗ trợ có năng lực và tận tâm nhất, bất kể bạn đang giải quyết các vấn đề hợp đồng, tranh chấp thương mại hay cần hướng dẫn về đầu tư nước ngoài. HANKUK LAW FIRM rất vinh dự được hỗ trợ hàng trăm khách hàng trong nước và quốc tế giải quyết khéo léo các vấn đề pháp lý phức tạp với tư cách là đối tác pháp lý đáng tin cậy của họ. Đừng để các vấn đề pháp lý cản trở thành công của bạn. Hãy để chúng tôi đồng hành cùng bạn hướng tới thành tựu và sự thoải mái về mặt pháp lý. Để được hướng dẫn và hỗ trợ nhanh chóng đảm bảo quyền của bạn luôn được duy trì ở tiêu chuẩn cao nhất, hãy liên hệ với HANKUK LAW FIRM ngay bây giờ.

■ Liên hệ ngay cho chúng tôi, Hankuk Law Firm:

Website: http://hankuklawfirm.com/en/  FB: https://www.facebook.com/hankuk.lawfirm  Tiktok: https://www.tiktok.com/@hankuklawfirm Youtube: https://www.youtube.com/@hankuklawfirm6375 Email:  info@hankuklawfirm.com   SĐT: 0369.77.11.46